Современные корпоративные отношения: прогнозировать невозможно!
Михаил Самосудов, заместитель генерального директора Института корпоративного управления РАО ЕЭС
Источник: E-xecutive
Ключевыми особенностями корпоративных отношений являются невозможность их прогнозирования традиционными инструментами и неопределенность воздействия на компанию. Это определяется вполне объективными закономерностями и
Ключевыми особенностями корпоративных отношений являются невозможность их прогнозирования традиционными инструментами и неопределенность воздействия на компанию. Это определяется вполне объективными закономерностями и предпосылками. В связи с этим необходимо изменение подходов к ведению бизнеса и организации социально-экономических систем.
В настоящее время активно развиваются вопросы корпоративного управления. Возникнув как ответ на изменение среды деятельности компаний и привлекая поначалу внимание лишь очень ограниченного круга специалистов, сегодня оно стало значимым социально-экономическим явлением, которое во многом определяет развитие экономики не только одной страны, но более того – мира. Именно поэтому к этому явлению приковано внимание многих специалистов, именно поэтому здесь возникает множество споров и дискуссий. Но сегодня еще очень многое непонятно в этой области: не хватает теоретической базы, методологических разработок. Для того чтобы разобраться с этими вопросами подробнее, сначала необходимо разобраться с природой такого социального феномена, как корпорация.
Небольшое предисловие
Основой возникновения фирмы следует считать сочетание предпринимательской энергии с потребностями в тех или иных ресурсах, которые в отдельных случаях определяются трансакционными издержками. То есть фирма возникает тогда, когда концентрируются определенные ресурсы в широком понимании этого термина[i]. Поэтому предпринимательская энергия – один из ключевых ресурсов, необходимых для создания любой фирмы.
Любая фирма – механизм концентрации и перераспределения ресурсов, действующий в определенных социальных условиях, формируемых социальными институтами. Для более эффективного обмена уникальными ресурсами, фирмы формируют особые условия посредством создания некоторой надстройки из социальных институтов, действующих в рамках данной компании[ii]. При этом более эффективный учет интересов различных участников корпоративных отношений обеспечивает привлечение наиболее эффективных ресурсов в корпорацию, что в конечном итоге обеспечивает повышение ее конкурентоспособности.
При этом следует отметить, что основой возникновения корпоративных отношений является заинтересованность участника корпоративных отношений во взаимодействии с корпорацией, желание получить часть сконцентрированных в ней ресурсов. Причем, как показывает практика, часто достаточно одностороннего желания потенциального участника и его готовности предоставить корпорации или ее участникам те или иные необходимые им ресурсы. То есть инициатива возникновения корпоративных отношений не всегда исходит от корпорации, но также может исходить от потенциального участника. Тем не менее это добровольные отношения, основанные на взаимной заинтересованности и готовности взаимодействовать в существующей институциональной среде. Причем социальные институты, действующие в данном обществе, во многом определяют поведение участников корпоративных отношений.
Любая фирма – в той или иной мере корпорация. Корпорация – это не какая-либо организационно-правовая форма, это состояние социально-экономической системы. Степень корпоративности определяется действующими в рамках фирмы социальными институтами, которые в большей или в меньшей степени способствуют учету интересов различных социальных групп, заинтересованных во взаимодействии с корпорацией при принятии решений о распределении ресурсов. Коэффициент корпоративности определяет, насколько учитываются интересы различных групп. Различные социальные группы, люди, воздействуя на компанию посредством различных механизмов, добиваются таким образом получения определенных выгод за предоставленные корпорации ресурсы, которыми они владеют или на которые у них имеются права.
Предпосылки возникновения внимания к корпоративным процессам
Безусловно, в той или иной степени корпоративное управление существовало всегда. Просто в силу ограниченности лиц, вовлеченных в активные процессы экономической деятельности, эти вопросы были актуальны для узкого круга лиц и не привлекали внимания общественности. Но в настоящее время это социальное явление проявилось в полном масштабе, привлекло внимание широких масс общественности и широкого круга специалистов. Основными факторами, способствовавшими актуализации вопросов корпоративного управления, повышению его значимости как социального явления, стали следующие аспекты.
Увеличение количества населения в целом и количества социально и экономически активного населения, в частности.
Изменение характеристик населения как экономических агентов, как элементов взаимодействия в социуме – люди стали знать больше и в соответствии с этим больше желать, желать другого и т.п.
Как следствие, взрывное увеличение количества различных участников социальных и социально-экономических отношений – как физических лиц, так и институциональных участников.
Изменение значимости отдельных ресурсов – переход от моноресурсной экономики, в которой основным ресурсом являлись деньги, к полиресурсной, в которой не менее, а порой и более значимыми ресурсами являются уже интеллектуальный ресурс, уникальные умения и возможности отдельных людей, те же предпринимательские навыки, мышление, энергия и т.п.[iii]
Как следствие развития человека – развитие общества, демократических основ, стирание границ, упрощение миграционных процессов и т.п. Все это привело к лавинообразному увеличению количества различных вариантов взаимосвязей в социальной сфере, к которой относится и экономика.
Развитие информационных технологий, увеличение пропускной способности каналов связи, скоростей обмена информацией, развитие виртуального информационного пространства, не имеющего национальных границ. Это не только привело к изменению объема доступной информации, но также к изменению сознания людей (возможности, отрыв от национальных образований, более того - отрыв от общества, переход в виртуальное пространство), снижению ценности первичной информации и повышению значимости аналитических выводов и, соответственно, ценности интеллектуальных ресурсов, способных их сделать.
Новые научные открытия, не только позволяющие увидеть новые горизонты в науке и технике, но также сделавшие информационное пространство «рыхлым»: отдельные направления науки настолько углубились и обособились, что порой специалисты различных областей (например, физики) с трудом могут понять друг друга – настолько далеки оказываются понятийные аппараты и основы научных направлений[iv].
Все эти изменения произошли в течение короткого времени. Отправной точкой можно считать Вторую мировую войну, которая не только способствовала взрывному развитию технологий, но и послужила началом коренного изменения социальных процессов: развитию международной интеграции, процессов взаимодействия между представителями различных социальных групп, развитию процессов «демократизации» общества. Кроме того, возникли новые, до той поры не развитые социальные институты – международные координирующие организации: сначала Лига наций, затем Организация объединенных наций. В конечном итоге все это привело к изменению масштабов деятельности как отдельных экономических субъектов, так и различных организаций и, как следствие, к переходу на новые уровни взаимодействия в социально-экономической сфере.
Параллельно происходили и изменения управленческих ориентиров. Причем хотелось бы особенно подчеркнуть, что все это – вынужденные изменения, поскольку изменились условия хозяйствования, условия деятельности: экономика, как мы уже отмечали, стала полиресурсной. Если ранее предприниматель осуществлял жесткое управление, то с развитием бизнес-процессов необходимо стало организовывать децентрализованное управление, иначе система уже не успевала отреагировать на изменение внешних условий, которые меняются не только быстро, но и часто. Управленческие ориентиры сменились от жесткой организации, «зарегулированности», к почти полной свободе действий в рамках определенного направления[v]. Соответственно, стали недостаточно эффективными традиционные механизмы организации деятельности сотрудников компаний – должностные инструкции и другие инструменты регламентации деятельности, жесткий контроль и мониторинг деятельности, которые перестали давать удовлетворительные результаты. Но в то же время повысилась значимость специальной подготовки, квалификации, образования сотрудников, вовлеченных в бизнес. Если ранее высшее или среднее специальное образование имели лишь руководители и отдельные специалисты компаний, то сегодня даже выполнение исполнительских функций требует порой высшего образования.
Отмеченные выше процессы привели к необходимости перехода в экономике (так же, как в свое время в физике от микроскопического к макроскопическому уровню) от социально-экономических систем, жестко ограниченных практически непроницаемыми границами, к системам, которые не имеют каких-либо жестких рамок и в которых количество участников практически не ограничено[vi]. И как основополагающий принцип в данном случае следует рассматривать переход к вероятностным моделям, но не как средство аппроксимации процессов и объектов (создание «среднего» человека, «среднего класса», «максимизатора полезности» в классической экономике и т.п.), а как объясняющий принцип, использование его для демонстрации нового типа поведения систем, во-первых, состоящих из огромного числа элементов и, во-вторых, имеющих огромное количество степеней свободы. Но не только размер популяции позволяет и требует применять правила теории вероятностей, но и изменения характеристик отдельных индивидов, отдельных участников корпоративных отношений, расширение их возможностей, осознание ими этого расширения возможностей и, как следствие, повышение их активности в социальной и экономической сфере.
Сегодняшние участники экономического обмена – это не пассивные, как прежде, элементы, которые безропотно потребляют то, что им предложат предприниматели. Это активные участники системы взаимодействия, которые не только выбирают из множества предлагаемых им торговых марок, товаров и т.п., но и предпринимают активные действия для того, чтобы влиять на политику предпринимателей и производителей, добиваться лучшего соответствия характеристик продуктов производства своим ожиданиям, добиться иного распределения ресурсов корпорации в свою пользу.
Такому поведению экономических агентов способствуют сегодня различные социальные институты, которые сформировались во второй половине XX века, а также развитие возможностей самих граждан как элементов взаимодействия: они научились управлять, они стали активны, они стали влиять на систему, на других участников, на мир.
Проблемы корпоративного управления впервые проявились в акционерных обществах. Дело в том, что акционерная форма собственности способствовала вовлечению в активную экономическую деятельность значительного количества ранее пассивных участников отношений: сказались уникальные условия, созданные в акционерных обществах, которые обеспечили снижение «порога входа» в бизнес (за счет предложения на рынок уникального товара – «кусочка компании»).
С течением времени количество участников отношений в акционерных обществах стало настолько велико, что начали проявляться стохастический характер отношений, закон больших чисел и другие вероятностные модели. Участники, которые ранее не могли сколько-нибудь значительно повлиять на систему, стали объединяться и влиять на систему сообща, добиваясь лучшего для себя распределения ресурсов, сконцентрированных в корпорации.
В этом смысле правомерно распространенное понимание корпорации как большой организации - настолько большой (по количеству задействованных в процессе отношений участников) и сложной (по характеру процессов взаимодействия, по количеству вариантов, по параметрам субъектов взаимодействия), чтобы начали проявляться стохастические процессы взаимодействия и влияния. Именно на этом уровне начала проявляться социальная значимость корпораций, стали говорить о социальной ответственности бизнеса. Но именно этот уровень способствовал вовлечению в процесс взаимодействия все большего количества различных участников и, в конечном итоге, значительному расширению границ фирмы: мы стали говорить не только о непосредственных участниках компании, но и об участниках корпоративных отношений в широком смысле (stakeholder). Иными словами, границы компании стали более мягкими, более прозрачными, они как бы стали размываться, постепенно расширяясь, захватывая, вовлекая в процесс взаимодействия все большее количество участников. Этому, помимо обозначенного изменения институциональной среды, способствовали и иные процессы, обозначенные выше: изменение ценности ресурсов, переход к полиресурсной экономике, изменение характеристик участников отношений - в том числе, активности этих участников[vii].
В результате сегодня размер компании, необходимый для проявления процессов корпоративного взаимодействия, значительно уменьшился, и такое явление, как корпоративное управление, присущее, точнее заметное ранее, только на уровне действительно значительных (по объему вовлеченных ресурсов) социально-экономических образований, стало востребованным на уровне небольших и даже малых компаний. И востребованность эта определяется не количеством людей, вовлеченных в бизнес, не финансовым капиталом, сконцентрированным в корпорации, не наличием и количеством выделенных подразделений, а характером деятельности, структурой ключевых ресурсов, которые определяют необходимость учета интересов участников корпоративных отношений. Хорошим примером являются, например, консультационные фирмы. В таких компаниях уже очень давно доли в прибыли распределяются скорее по интеллектуальному вкладу, чем по вкладу в акционерный капитал: слишком специфична деятельность, слишком значим интеллектуальный ресурс, поэтому необходимо вовлекать в бизнес его носителей.
Особенности корпоративной среды
Развитие социальных отношений и процессов привело к тому, что сегодня уже нет возможности прогнозировать, откуда и какое воздействие будет предпринято на корпоративную систему с целью получить часть ресурсов, сконцентрированных в ней. Возможностей такого воздействия сегодня настолько много, что затраты ресурсов на мониторинг среды с целью отслеживания конкурентов, возможных участников, пожелавших «получить кусочек компании», становятся почти бесполезными. Конечно, нельзя полностью закрывать глаза и не смотреть по сторонам. Но нет необходимости и очень тщательно смотреть и тратить на это значительные средства – все равно не уследим, это просто невозможно. Мы даже не можем угадать, кто и когда выйдет на рынок с аналогичным нашему товаром: развитие технологий привело к тому, что скопировать товар или подготовить товары-субституты становится делом нескольких недель, а то и дней[viii]. Поэтому значимость приобретают не только процессы организации и подготовки производства, разработки товаров, но в большей степени процессы взаимодействия с клиентами, сотрудниками, партнерами и т.п. – действия, направленные на стабилизацию структуры участников корпоративных отношений, формирование более тесных и более сильных связей с корпорацией.
Для корпоративных систем перестает быть актуальным вопрос разделения на субъект и объект управления – каждый может выступить и субъектом, и объектом. Поэтому сейчас более целесообразно говорить о взаимодействии в рамках корпорации, а корпоративное управление следует рассматривать лишь как часть корпоративного взаимодействия, как один из элементов. Следует отметить, что сегодня любой участник корпоративных отношений может попытаться перехватить контроль над процессом распределения ресурсов хотя бы на короткое время. Существующие сегодня институциональная среда и характеристики субъектов корпоративного взаимодействия обеспечивают достаточно широкие возможности для таких действий.
Взять хотя бы закон о банкротстве – достаточно иметь небольшие долги, чтобы предприятие, даже обладая значительными активами, оказалось под потенциальным ударом. Причем, учитывая, что современные экономические механизмы позволяют продавать и покупать долги, откуда, кем и когда будет нанесен этот удар, угадать практически невозможно!
Не менее значительные возможности дает закон об акционерных обществах. Всем известен случай с компанией ËÓÊÎÉË и миноритарным акционером, владеющим всего 5 (!) акциями (не 5% акций, а именно 5 акциями), которому за счет использования норм российского законодательства, удалось на 3 дня запретить экспортные поставки одной из крупнейших нефтяных компаний России.
Безусловно, кому-то были выгодны эти действия - скорее всего, кто-то их и организовал, воспользовавшись возможностями российского законодательства. Но особенность сегодняшнего мира бизнеса такова, что это возможно. Причем практически невозможно контролировать всех вероятных участников: мы их просто-напросто не знаем, не видим их всех, поскольку потенциальные участники могут быть даже не связаны с компанией и вообще находиться вне поля зрения компании – в другом регионе (в том числе, в другой стране), в другой отрасли и т.п. С кем вступит во взаимодействие ваш участник корпоративных отношений, имеющий законодательные права влиять на компанию? Кто он? Какими ресурсами и возможностями обладает его потенциальный партнер? На эти вопросы нет однозначного ответа. Но нельзя и усреднять – каждый участник индивидуален, каждый обладает своими возможностями, особенностями, потребностями.
Да, может быть, действия такого альянса кому-то покажутся аморальными, но это все – лишь эмоции. «Ничего личного, только бизнес…» - скажут они, поскольку действующие социальные институты делают такую деятельность не только возможной[ix] , но и вполне законной.
А взять недавние события с приобретением крупнейшего актива ÞÊÎÑà – компании «Þãàíñêíåôòåãàç» ! В этом случае примечательно то, что несмотря на значительное внимание к этой сделке со стороны российских и иностранных аналитиков, экспертов и специалистов никто не зафиксировал появление игрока, способного единовременно заплатить более $1,5 млрд и ответственно заявляющего о возможности заплатить более $9 млрд! И даже после аукциона долгое время специалисты гадали, кто стоит за неизвестной ранее компанией «Байкалфинансгрупп»… Неожиданность и возможность консолидации значительных ресурсов с учетом возможности взаимодействия с участниками корпоративных отношений и воздействия на компанию через акционеров, в том числе и миноритарных, и иных участников корпоративных отношений, создают совершенно иную среду деятельности компании.
Поскольку, как мы уже отметили, мониторинг стал недостаточно эффективным действием, необходимо по-другому организовывать работу, процессы, необходимо применять иные принципы организации экономических систем. По сути, нужно изменить не столько набор используемых инструментов и методов работы, сколько изменить мышление – по-другому подходить к организации хозяйственной деятельности, мыслить с других позиций, по-новому воспринимать действительность. Необходим превентивный стиль управления, в процессе которого необходимо осмысливать ситуацию с позиций множества участников корпоративных отношений, видеть ситуацию их глазами. Но нужно не только рассматривать ситуацию с определенных позиций. Поскольку мы не можем прогнозировать, через кого и когда будет осуществлено какое-либо воздействие на компанию, нужно формировать отношение к компании, формировать действия различных, наиболее значимых для компании участников корпоративных отношений. Именно формирование поведения позволяет хотя бы каким-то образом контролировать ситуацию: если мы не можем предугадать поведение участника отношений, нужно сформировать его поведение таким образом, как это нужно, предварительно подготовившись нужным образом[x].
Безусловно, необходимо изучать изменение среды, прогнозировать появление новых возможностей, новых участников, новых потребностей, влиять на их появление, формировать ожидания участников корпоративных отношений, формировать внутреннюю среду компании, которая обеспечит соответствующее поведение отдельных участников.
Следует отметить, что существующие сегодня теоретические, методологические и практические разработки позволяют довольно эффективно обучать специалистов, занятых в системах корпоративного управления. Но следует отметить, что сегодняшний уровень развития этой научной дисциплины еще недостаточен: необходимы дальнейшая проработка теоретической базы, развитие математического аппарата, прогнозных инструментов – моделей и концепций, позволяющих прогнозировать поведение систем и, тем самым, облегчающих принятие решений. Сегодня корпоративное управление – еще дело отдельных специалистов, это, скорее, искусство, а для эффективного ведения бизнеса его необходимо технологизировать, развивая соответствующий инструментарий, обеспечить широкое применение принципов корпоративного взаимодействия в бизнесе.
Нужно также вести дополнительную работу по исследованию социальных систем, использовать в экономике достижения синергетики, которые уже позволяют в отдельных случаях управлять (прогнозировать, направлять и даже инициировать) процессами самоорганизации в социально-экономических системах. Отдельные элементы таких систем (процессы, процедуры, органы и др.) обладают ярко выраженными аттракторными свойствами, которые могут обеспечить удержание и направление процесса эволюции конкретной социально-экономической системы в нужном русле.
Такие элементы обладают значительно более сильными организующими свойствами и, что весьма значимо, действуют без непосредственного текущего управления, что обеспечивает своевременную реакцию системы и удержание процесса развития при отдельных непрогнозируемых флуктуациях параметров элементов корпоративной системы. Это, с одной стороны, обеспечивает управление с надлежащим уровнем издержек управления, а с другой - является необходимым условием выживания в сложившихся социальных условиях.
Итак, корпоративная среда – среда, в которой проявляется вероятностный характер взаимодействия различных участников корпоративных отношений, в которой проявляются синергетические закономерности. Она характеризуется множеством участников с неопределенными характеристиками, причем динамично изменяющимися. Кто, с кем и против кого «дружить будет», сегодня прогнозировать практически невозможно, но необходимо выявлять такие возможности. Это определяет совершенно новые возможности, но в то же время требует использования соответствующих механизмов и принципов управления и, соответственно, требует изменения и уровня подготовки специалистов, занятых в процессе управления социальными системами, – необходимы новые знания, умения. Корпоративное взаимодействие, по сути, требует синергетического мышления – то есть, мышления с учетом естественных факторов развития, закономерностей самоорганизующихся систем.
[i] Для возникновения и, конечно же, эффективного функционирования фирмы необходимо вполне определенное сочетание ресурсов, которое определяется, во-первых, характером деятельности фирмы, во-вторых, средой, в которой осуществляет свою деятельность фирма. При этом под ресурсами понимаются не только деньги, но и любые другие материальные и нематериальные феномены, имеющие ценность для участников корпоративных отношений - в том числе, информация, интеллектуальный ресурс, особые умения и навыки и др.
[ii] Термин «компания» в рамках данной работы используется как синоним термина «корпорация».
[iii] Эти ресурсы, в отличие от материальных ресурсов, физически неотделимы от их владельцев, что, учитывая необходимость определенного набора ресурсов, добровольность корпоративных отношений и конкуренцию, обусловливает необходимость учета их интересов в процессе корпоративного взаимодействия. В противном случае, носители этих ресурсов, участники корпоративных отношений, просто уйдут из корпорации.
[iv] Это обусловливает ценность специалистов, имеющих надлежащие знания и навыки, которые позволяют им эффективно работать на стыке областей знаний, обладающих способностью интегрировать достижения различных научных дисциплин.
[v] Это определяется изменением характера деятельности сотрудников компаний. Рассмотрим это на следующем примере.
В начале XX века потребители могли купить у компании Генри Форда автомобиль любого цвета, «если этот цвет был черный». В задачи продавца автомобилей входило лишь то, что он должен был принять заказ, ну, может быть, вежливо принять, хотя это и не имело такого значения, поскольку недостатка в клиентах не было.
Затем на рынке появились автомобили разного цвета, которые были не намного дороже. И Форд вынужден был закрыть один из заводов на длительный срок. Задачи продавца уже усложнились – нужно было не только вежливо принять заказ, но и выяснить предпочтения клиентов по цветовой гамме автомобиля.
Сегодня можно купить автомобиль не только стандартного цвета, но уже любого и даже с рисунком. И в задачи продавца входит уже не только вежливо принять заказ, выяснить цветовые предпочтения, но, по сути, угадать художественные вкусы. Для этого уже необходимы не только знания, но истинное желание сделать работу эффективно, которое возможно только при значительном вовлечении в деятельность компании. А такого вовлечения уже невозможно добиться без учета интересов этого участника корпоративных отношений, обладающего уникальным и значимым для данного бизнеса ресурсом – особыми знаниями, умениями и личностными качествами, которые позволяют ему эффективно работать с клиентом.
[vi] Впервые это наиболее ярко проявилось в открытых акционерных обществах, что определило внимание к этим организациям со стороны общественности, а также то, что сегодня мы вопросы корпоративного управления рассматриваем, прежде всего, в аспекте открытых акционерных обществ.
[vii] Что приводит не только к необходимости «делиться» добровольно, но к необходимости «делиться» вынужденно, иначе участники отношений сами возьмут часть ресурсов корпорации и, скорее всего, возьмут больше, поскольку затратили определенные силы для того, чтобы взять. Хорошим примером, по-видимому, может послужить развитие таких общественных организаций, как Greenpeace , движение «зеленых» и т.п.: если компании не хотят делиться с обществом, развивая природоохранную деятельность, эти участники добьются выделения средств в принудительном порядке – пикетированием, созданием определенного общественного мнения, обращаясь в суд и т.п. Притом, что такими организациями отдельные участники могут воспользоваться как инструментом воздействия. Другим примером могут послужить организации, осуществляющие различные рейтинги: с помощью таких рейтингов либо формируются необходимые кому-то ориентиры, либо рейтинги используются для прямого давления.
Можно по-разному оценивать моральный аспект такой деятельности - в отдельных случаях деятельность этих организаций напоминает действия рэкетиров в начальный период развития российской экономики, когда «дань» оформлялась в форме отчислений в благотворительные фонды. Но это эмоции. Важно понять, что такие действия сегодня возможны, и учитывать их в своей деятельности.
[viii] А по отдельным товарам, например, программному обеспечению или услугам, – часов!
[ix] Именно понимание такой возможности привело к возникновению интереса к формированию и развитию этических норм и кодексов, иных «мягких» институтов.
[x] Собственно, такой подход уже довольно давно используется в иных областях деятельности. Хороший пример – деятельность человека в лавиноопасных районах. Человек не может достоверно прогнозировать момент схода лавины и, тем более, предотвратить его. Поэтому человек предпочитает вызвать сход лавины, но предприняв предварительно необходимые меры безопасности.
|
